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新三板价值精选层吸引,79家意向56家备案,东方电子、中国宝安子公司均在列

财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,新三板新政出台不到一周,已有近80家企业提出了上精选层意向,多家上市公司子公司赫然在列,也引发了新三板研究人士的热烈关注。

3月11日,浙江证监局就新三板企业申请上精选层发布了监管问题解答,就申请业务细则做出了具体回应。

同时,新三板企业中已有79家企业有转精选层意向,其中56家已经完成备案。其中几家上市公司子公司受市场关注度高,如中国宝安子公司贝特瑞,东方电子子公司海颐软件,精华制药子公司森萱医药等。

分析人士指出,精选层采取保荐制,信息披露和审核严格程度不亚于A股,与创新层和基础层截然不同,且通过公开发行分散了股权,形成了流动性的基础,因此新三板增设精选层是一个质的变化。目前已经看到很多公司价值正在被重估,三板做市指数在改革启动后也跑赢了创业板。

记者了解到,自3月6日证监会发布了《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》征求意见稿以来,已有多家券商启动了新三板转板服务和投资者新三板在线开户,政策效果正在逐渐显现。

资深新三板评论人、北京南山投资创始人周运南认为,现在申请上精选层的企业主要以新三板头部优质企业为准,其共性为具有较佳的业绩基础、较好的规范性特别是较强烈的资本市场意识。

申万宏源研究所分析师刘靖表示,已监测到目前已经有79家公司公告精选层意向,其中56家已辅导备案。从行业分布来看,不同于科创板以科创属性作为发行硬条件,新三板包容性更强,也使得行业分布更宽泛,既有新能源、新材料、5G产业链等新科技行业公司,也有学前教育、食品饮料等消费类公司。既有亏损公司,也有数家净利润过亿的公司。其中几家上市公司子公司受市场关注度高,比如中国宝安子公司贝特瑞,东方电子子公司海颐软件,精华制药子公司森萱医药等。

浙江证监局在监管问答中提出,在证监局完成辅导备案,并通过辅导验收的挂牌公司,可由保荐机构直接申请变更为申报新三板公开发行。上述主体仅包括通过辅导验收准备申报证监会或在证监会审核过程中的辅导企业。同时证监局提示,对于已申报证监会但撤回申请的挂牌公司,不属于证监局监管的辅导企业,应当重新申请辅导备案。

保荐商与主办券商的更换也备受业内人士热议。梳理现有新三板企业发现,一些当年主打新三板业务的中小券商保荐团队并不完善,甚至缺失。周云南对记者表示,从当前拟申请精选层的企业来看,更换券商一般有三种情况:一是现主办券商无保荐资格,二是现主办券商与企业无法达成保荐意愿,三是现保荐券商不是主办券商。

刘靖认为,精选层的保荐券商必须是主办券商,因此更换保荐券商,还必须同时更换主办券商,因此涉及到谈判问题,会导致时间上的不确定性。

新三板资深研究人士彭海则表示,时间上不存在特别大的影响。彭海指出,因为如果变更主办券商,然后保荐机构同时入场。这是两个团队的共同的工作,所以从时间流程来看不会耽误很久。

由于此前新三板业务的主办券商多为中小券商,此次监管也针对挂牌公司申请上精选层的保荐商与此前挂牌时主办券商不是同一家的情况做出解答。

浙江证监局表示,根据股转系统相关规定,保荐机构应当为具有保荐机构资格的主办券商,或者具有控制关系。保荐机构与主办券商不一致的,挂牌公司可与保荐机构、主办券商自行协商确定公开发行保荐机构。若保持原有保荐机构不变,应根据股转系统相关要求及时办理变更主办券商;若由主办券商担任保荐机构,应根据相关要求重新备案。

“精选层的开通,对于新三板的投资人来说,增加了一个流动性更好的投资板块与退出渠道,也为中小企业资本市场进阶提供了新的选择。”刘靖表示,精选层采取保荐制,信息披露和审核严格程度不亚于A股,与创新层和基础层截然不同,且通过公开发行分散了股权,形成了流动性的基础,因此新三板增设精选层是一个质的变化。目前已经看到很多公司价值正在被重估,三板做市指数在改革启动后也跑赢了创业板。

周运南则提示,如果一家新三板符合精选层标准的头部企业突然发布更换主办券商的公告,可能是这家企业准备启动精选层工作的一个前兆,敏锐的投资者可以提前判断和把握这个先行布局机会。

除了针对保荐商的答疑,监管还对申请上精选层的公司解释了备案阶段的信披时间、提交文件的具体要求。

一是挂牌公司因公开发行股票接受辅导时的信披时间。证监局表示,保荐机构在提交辅导备案申请、变更目标板块申请、辅导终止申请等相关文件后,应及时按照相关规定做好信息披露,并提醒投资者关注我局外网辅导信息公示情况。

二是申请上精选层的公司需提交两个文件,分别是拟变更目标板块的申请(由保荐机构出具红头文件)以及辅导企业基本情况信息表。此外,辅导协议不需要重新提交。

证监局同时提出,关于是否需签署补充辅导协议,如证监会或股转公司有要求的,按照该要求执行;如无要求的,由辅导企业与保荐机构自行商议是否签署,但相关辅导工作应根据变更后的拟申报板块有序开展。

三是拟公开发行的挂牌公司在提交辅导备案申请时应明确仅申报新三板公开发行辅导备案。

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